公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书（2003年修订）
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公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书（2003年修订）
中国证券监督管理委员会
关于修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——
可转换公司债券募集说明书》的通知
证监发行字[2003]28号
各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：
为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书准则》）修订如下：
一、第二条“应按本准则的要求编制可转换公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”），并按本准则第三章的要求编制募集说明书摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，经中国证监会核准后按规定披露”修改为“应按本准则的要求编制可转换公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）及其摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，并按规定披露。”
二、第六条“以避免重复和保持文字简洁”前增加“对于曾在招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告中披露过的信息，如事实未发生变化，发行人可采取索引的方法进行披露”。
三、第八条“募集说明书的有效期为三个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算。”修改为“募集说明书的有效期为六个月，自中国证监会下发核准通知前募集说明书最后一次签署之日起计算。”
四、第九条“发行人申请文件修改后”修改为“发行人报送申请文件后”，“经中国证监会核准后”修改为“发行人公开发行可转换公司债券的申请经中国证监会核准后”。
五、第十一条后增加一条的内容：
“募集说明书摘要的编制和披露，还须符合以下要求：
（一）募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括募集说明书全文各部分的主要内容；
（二）募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇，尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露公司及其产品、财务等情况，做到简明扼要，通俗易懂；
（三）募集说明书摘要必须忠实于募集说明书全文的内容，不得出现与全文相矛盾之处；
（四）募集说明书摘要刊登于中国证监会指定的信息披露报刊，篇幅不得超过一个版面。在指定报刊刊登的募集说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。”
六、第十二条“文字应简洁、通俗、平实和明确”移到第十一条（五）“不得刊载任何有祝贺性、广告性和恭维性的词句”之前，第十二条其他内容删除。
七、第十六条“拟上市的证券交易所”删除。
八、第十九条“确认募集说明书及其摘要不致因法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险”修改为“确认募集说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确”。
九、第二十四条增加两款内容：“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”
“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”
十、对第四章内容进行了修改，以简化募集说明书摘要的内容，并就披露要求作了较为具体的规定。募集说明说明书摘要按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的相关章节披露，并根据上市公司发行可转换债券的实际情况进行了调整，具体修订内容详见《募集说明书准则》（2003年修订）第三章。
上述修订完成后，《募集说明书准则》中相关条目编号发生变化，在《募集说明书准则》（2003年修订）中已做相应调整。
二○○三年三月二十四日
附件
附：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号—可转换公司债券募集说明书（2003修订）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号
——可转换公司债券募集说明书（2003年修订）
目 录
第一章 总则
第二章 可转换公司债券募集说明书
第一节 封面、书脊、扉页、目录、释义
第二节 概览
第三节 本次发行概况
第四节 风险因素
第五节 发行条款
第六节 担保事项
第七节 发行人的资信
第八节 偿债措施
第九节 发行人基本情况
第十节 业务和技术
第十一节 同业竞争与关联交易
第十二节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
第十三节 公司治理结构
第十四节 财务会计信息
第十五节 业务发展目标
第十六节 募集资金的运用
第十七节 其他重要事项
第十八节 董事及有关中介机构声明
第十九节 附录和备查文件
第三章 可转换公司债券募集说明书摘要
第一节 特别提示和特别风险提示
第二节 本次发行概况
第三节 发行条款、担保、发行人的资信和偿债措施
第四节 发行人基本情况
第五节 募集资金运用
第六节 风险因素和其他重要事项
第七节 本次发行各方当事人和发行时间安排
第八节 附录和备查文件
第四章 附则
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号
——可转换公司债券募集说明书（2003年修订）
第一章 总则
第一条 为规范上市公司发行可转换公司债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《可转换公司债券管理暂行办法》（以下简称"《暂行办法》"）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，制定本准则。
第二条 申请发行可转换公司债券的上市公司(以下简称"发行人")，应按本准则的要求编制可转换公司债券募集说明书（以下简称"募集说明书"）及其摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，并按规定披露。
第三条 本准则的规定是对募集说明书信息披露的最低要求。不论本准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
第四条 本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。
第五条 由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。
第六条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理；对于曾在招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告中披露过的信息，如事实未发生变化，发行人可采取索引的方法进行披露，以避免重复和保持文字简洁。
第七条 发行人在募集说明书及其摘要披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由二名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
第八条 募集说明书的有效期为六个月，自中国证监会下发核准通知前募集说明书最后一次签署之日起计算。发行人在募集说明书有效期内未能发行可转换公司债券的，应重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过一个月。
第九条 发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或应予补充披露的事项，如发生股东或董事、经理（含总裁等相当的职务）变动，出现财政税收政策、业务方向和范围的重大变动，取得或失去重大专利或特许权，以及进行新的重大投资或融资行为等，发行人应视情况在履行上市公司持续信息披露义务的前提下，及时修改募集说明书并提供补充说明材料。
发行人公开发行可转换公司债券的申请经中国证监会核准后，如发行人认为还有必要对募集说明书及其摘要进行修改的，应书面说明情况。
第十条 发行人应针对实际情况在募集说明书首页做"特别风险提示"，并在"风险因素"一节详细披露。
第十一条 募集说明书还应满足如下一般要求：
（一） 引用的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据；
（二） 引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位；
（三） 发行人可根据有关规定或其他需求，编制募集说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明："本募集说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准"；
（四） 募集说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209×295毫米(相当于标准的A4纸规格)；
（五） 文字应简洁、通俗、平实和明确，不得刊载任何有祝贺性、广告性和恭维性的词句。
第十二条 募集说明书摘要的编制和披露，还须符合以下要求：
（一） 募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括募集说明书全文各部分的主要内容；
（二） 募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇，尽量采用表格或其他较为直观的方式准确披露公司及其产品、财务等情况，做到简明扼要，通俗易懂；
（三） 募集说明书摘要必须忠实于募集说明书全文的内容，不得出现与全文相矛盾之处；
（四） 募集说明书摘要刊登于中国证监会指定的信息披露报刊，篇幅不得超过一个版面。在指定报刊刊登的募集说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。
第十三条 发行人应在发行前二至五个工作日内将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将募集说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将募集说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。
第十四条 发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。
第十五条 在募集说明书及其摘要披露前，任何当事人不得违反规定披露与募集说明书及其摘要有关的信息，或利用这些信息谋取利益。发行人、任何中介机构或人士利用与募集说明书及其摘要有关的信息进行推介宣传的，应遵守中国证监会的相关规定。
第十六条 发行人应在募集说明书及其摘要披露后十日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
第十七条 发行人董事会及全体董事应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。
第十八条 主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书，并对募集说明书的内容进行核查，确认募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。
第十九条 发行人律师可受发行人委托参与编制募集说明书，并应对募集说明书进行审阅，确认募集说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。
第二十条 发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应书面同意发行人在募集说明书及其摘要中引用由其出具的专业报告或意见的内容。
第二章 可转换公司债券募集说明书
第一节 封面、书脊、扉页、目录、释义
第二十一条 募集说明书全文文本封面至少应标有"XXX股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书"字样，并应载明发行人及主承销商的名称和住所。
第二十二条 募集说明书书脊应标明（如可能）"XXX股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书"字样。
第二十三条 募集说明书全文文本扉页应刊登如下内容：
（一） 发行总额；
（二） 票面金额；
（三） 期限；
（四） 利率和付息日期；
（五） 转股价格；
（六） 转换期，应列示投资者从何时起至何时止可申请转股;
（七） 赎回条款和回售条款的提示性说明（如有）；
（八） 发行方式及发行期；
（九） 拟申请上市证券交易所；
（十） 主承销商；
（十一） 正式申报的募集说明书签署日期。
第二十四条 募集说明书扉页应刊登发行人董事会的如下声明：
"发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。"
“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”
"中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人可转换公司债券的价值或投资者收益的实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。"
"根据《证券法》等的规定，可转换公司债券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。"
“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”
第二十五条 发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告的，发行人还应作如下提示：
"XXX会计师事务所对本发行人XX年度的财务报告出具了有说明段的无保留意见（或保留意见等）的审计报告，请投资者注意阅读该审计报告全文及相关财务报表附注。注册会计师已针对该事项出具了补充意见，发行人董事会、监事会对相关事项已作详细说明，也请投资者注意阅读。"
第二十六条 募集说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码，内容编排也应符合通行的中文惯例。
第二十七条 发行人应对可能对投资者理解有障碍及有特定含义的术语作出释义，募集说明书及其摘要的释义应在目录次页排印。
第二节 概 览
第二十八条 发行人应设置募集说明书概览，简介发行人的主要财务数据、本次发行情况及募集资金用途。在概览起首应声明"本概览仅对募集说明书全文做概要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读募集说明书全文。"
第三节 本次发行概况
第二十九条 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括：
（一）可转换公司债券的发行总额；
（二）票面金额；
（三）可转换公司债券期限；
（四）利率和付息日期（说明转换年度有关利息的归属）；
（五）转股价格；
（六）转股起止时期；
（七）可转换公司债券的担保人；
（八）可转换公司债券的信用级别及资信评估的机构（如有）；
（九）发行方式与发行对象；
（十）承销方式；
（十一）本次发行预计实收募集资金；
（十二）发行费用概算（主要包括承销费用、律师费用、发行手续费用、审核费等）。
第三十条 发行人应说明本次发行中的停牌、复牌及可转换公司债券上市的时间安排。
第三十一条 发行人应披露下列机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的姓名：
（一） 发行人；
（二） 主承销商及其他承销机构；
（三） 上市推荐人；
（四） 发行人聘请的律师事务所；
（五） 会计师事务所；
（六） 可转换公司债券的担保人；
（七） 资信评估机构（如有）；
（八） 收款银行；
（九） 可转换公司债券登记机构；
（十） 其他与发售可转换公司债券有密切联系的机构。
第三十二条 应披露发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。
第三十三条 发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括：
（一） 发行公告刊登的日期；
（二） 预计发行日期；
（三） 申购期；
（四） 资金冻结日期；
（五） 预计上市日期。
第四节 风险因素
第三十四条 发行人除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》的有关要求披露本次发行的风险因素与对策外，还需补充披露以下风险：
（一） 可转换公司债券到期不能转股的风险；
（二） 转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险；
（三） 可转换公司债券市场自身特有的风险（如可转换公司债券价格与股票价格的联动及异动关系，提醒投资人对可转换公司债券价格波动应有充分了解）。
第五节 发行条款
第三十五条 发行人应披露本次可转换公司债券的发行总额及其确定依据。
第三十六条 发行人应说明可转换公司债券的票面金额、期限、利率和付息日期（说明转换年度有关利息的归属、股利分配方式）及其确定依据。
第三十七条 发行人应说明可转换公司债券转股的有关约定，包括：
（一） 转股的起止日期；
（二） 转股价格的确定依据及计算公式；
（三） 在发行人分红、派息、发行新股、配股、合并或分立等时转股价格的调整方法及计算公式；
（四） 转股价格修正条款（如有）；
（五） 转股时不足一股金额的处理方法；
（六） 转换年度有关股利的归属；
（七） 其他有关约定。
第三十八条 发行人应说明转股的具体程序， 主要包括:
（一） 转股申请的声明事项及转股申请的手续；
（二） 转股申请时间；
（三） 可转换公司债券的冻结及注销；
（四） 股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益；
（五） 转股过程中有关税费事项。
第三十九条 发行人应说明所设置的赎回条款的具体内容，主要包括：
（一） 赎回的条件；
（二） 程序；
（三） 价格；
（四） 付款方法；
（五） 时间。
第四十条 发行人应说明所设置的回售条款的具体内容，主要包括：
（一） 回售的条件；
（二） 程序；
（三） 价格；
（四） 付款方法；
（五） 时间。
第六节 担保事项
第四十一条 发行人应说明可转换公司债券担保人的基本情况，主要包括：
（一） 担保人简况；
（二） 担保人的资产负债率、净资产收益率、流动比率、速动比率等主要财务指标；
（三） 担保人的资信情况；
（四） 担保人的其他担保行为。
发行人还应披露担保合同的主要内容。
第七节 发行人的资信
第四十二条 发行人应披露公司的资信情况，主要说明：
（一） 公司近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价（如有）；
（二） 说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；
（三） 说明公司近三年发行的公司债券以及偿还情况；
（四） 发行人应披露资信评估机构对公司的资信评级情况（如有）；
（五） 发行人应计算并披露其前三年的速动比率、利息倍数[（利润总额＋实际利息支出）/应付利息支出]、贷款偿还率（实际贷款偿还额/应偿还贷款额）、利息偿付率（实际利息支出/应付利息支出）等财务指标。
第八节 偿债措施
第四十三条 发行人应披露可转换公司债券的偿债措施，说明可转换公司债券到期不能转股时公司拟采取的具体偿债措施。
第九节 发行人基本情况
第四十四条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露其基本情况。
第四十五条 发行人应说明近三年内所披露的信息是否符合有关规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。
第十节 业务和技术
第四十六条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求披露其业务和技术情况。
第十一节 同业竞争与关联交易
第四十七条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露同业竞争与关联交易情况。
第十二节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
第四十八条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的情况。
第十三节 公司治理结构
第四十九条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露其公司治理结构的情况。
第十四节 财务会计信息
第五十条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露财务会计信息，主要包括：
（一） 不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表及不少于最近一年的简要现金流量表；
（二） 盈利预测数据（如有）；
（三） 不少于最近三年经审计的主要财务指标；
（四） 公司管理层作出的与本条（一）中时间一致的公司财务分析的简明结论性意见，主要说明发行人资产质量状况，资产负债结构、股权结构的合理性，现金流量、偿债能力的强弱；说明近三年业务的进展及盈利能力，描述收入和盈利能力等的连续性、稳定性；简要陈述未来业务目标及盈利前景；指出发行人的主要财务优势；提示各种已知或不确定性因素已对发行人产生的重大困难及将产生的主要困难。
第五十一条 发行人应重点说明本次发行可转换公司债券后公司资产负债结构的变化。
第五十二条 会计师事务所曾对发行人近三年财务报告出具非标准无保留意见审计报告的，发行人应披露注册会计师就该事项是否已消除或纠正出具的补充意见，以及董事会、监事会就该事项处理情况作出的详细说明。
第五十三条 发行人对可能影响投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流动情况的信息，应加以必要的说明，有关财务困难、障碍、或有损失，应在"财务风险"栏目中加以具体披露。所有财务会计信息的披露尤其应采用简洁、通俗、平实和明确的文字表述。
第十五节 业务发展目标
第五十四条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露其业务发展目标。
第十六节 募集资金的运用
第五十五条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露其本次募集资金的运用。
第五十六条 发行人应按照中国证监会有关规定，披露前次募集资金的运用情况。
第十七节 其他重要事项
第五十七条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露其他重要事项。
第十八节 董事及有关中介机构声明
第五十八条 发行人和有关中介机构应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求披露董事及有关中介机构声明。
第十九节 附录和备查文件
第五十九条 募集说明书的附录是募集说明书不可分割的有机组成部分，主要包括：
（一） 发行人编制的盈利预测报告及注册会计师出具的盈利预测审核报告（如有）；
（二） 发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明（如有）；
（三） 注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）。
第六十条 发行人应将整套发行申请文件及发行人认为相关的其他文件作为备查文件，列示其目录，并告知投资者查阅的时间、地点、电话和联系人。备查文件上网的，应披露网址。
第三章 可转换公司债券募集说明书摘要
第六十一条 发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明：
“本募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于ⅩⅩⅩ网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。”
“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”
“发行人董事会已批准募集说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”
“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”
"中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人债券的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。"
发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告的，发行人还应作如下提示：
"XXX会计师事务所对本发行人XX年度的财务报告出具了有说明段的无保留意见（或保留意见等）的审计报告，请投资者注意阅读该审计报告全文及相关财务报表附注。注册会计师已针对该事项出具了补充意见，发行人董事会、监事会对相关事项已作详细说明，也请投资者注意阅读。"
第一节 特别提示和特别风险提示
第六十二条 发行人在募集说明书摘要中应针对公司实际情况作特别提示和特别风险提示。
第二节 本次发行概况
第六十三条 发行人应当以表格形式披露本次发行的基本情况，主要包括：
可转换公司债券的发行总额
票面金额
可转换公司债券的期限
利率和付息日期（说明转换年度有关利息的归属）
转股价格
转股起止时期
可转换公司债券的担保人
可转换公司债券的信用级别及资信评估机构（如有）
发行方式与发行对象
承销方式
本次发行预计实收募集资金
发行费用概算
第三节 发行条款、担保、发行人的资信和偿债措施
第六十四条 发行人应披露可转换公司债券的主要条款：
转股程序
转股价格的调整和修正（如有）
赎回条款（如有）
回售条款（如有）
利息支付条款
其它需要特别说明的条款
第六十五条 发行人应以表格形式披露本次发行的担保事项：
担保人名称
担保方式
担保期限
担保范围
担保人主要财务数据（包括总资产、净资产、最近一年的净利润）
如有两家以上的担保人，应披露各自担保金额以及各自对债券承担连带担保责任。
第六十六条 发行人应披露公司的资信情况，如公司近三年主要贷款银行对公司资信的评价、资信评估机构对公司的资信评级情况、近三年公司发行公司债券及其偿还情况。
第六十七条 发行人应披露可转换债券的偿债措施，说明偿债资金的来源。
第四节 发行人基本情况
第六十八条 募集说明书摘要中应当披露发行人的基本情况，主要包括：
（一）发行人基本资料，包括：
注册中、英文名称及缩写
法定代表人
成立（工商注册）日期
住所及其邮政编码
电话、传真号码
互联网网址
电子信箱
（二）有关股本的情况，主要包括：
1、以表格方式披露本次发行前的股本结构
股 份 类 别
股数（万股）
比例（%）
未上市流通股份
发起人股份
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
募集法人股
内部职工股
社会公众股
合计
2、发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系。
（三）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。
（四）发行人业务及生产经营有关的资产权属情况。对发行人业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。
（五） 发行人关于同业竞争和关联交易的具体内容和解决措施，以及有关中介机构和独立董事对同业竞争和关联交易发表的意见，并以图表形式披露报告期内同业竞争和关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响。
（六）董事、监事、高级管理人员，以图表形式披露上述人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及与发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。
姓名
职务
性别
年龄
任期起止日期
简要经历
兼职情况
薪酬情况
持有公司
股份的数量
与公司的其他利益关系
（七）发行人控股股东及其实际控制人的基本情况。
（八）发行人应简要披露其财务会计信息，主要包括：
1、不少于最近三年的简要合并利润表，不少于最近三年末的简要合并资产负债表，不少于最近一年的简要合并现金流量表；
2、列表披露最近三年的主要财务指标，包括流动比率、速动比率、资产负债率（以母公司报表为基础）、应收账款周转率、存货周转率、净资产收益率（包括扣除非经常性损益后净资产收益率）、每股收益、每股经营活动的现金流量、每股净现金流量；
3、管理层对公司近三年财务状况和经营成果的讨论与分析；
4、简要盈利预测表（如有）；
5、股利分配政策和历年分配情况以及发行后股利分配政策、发行前滚存利润的分配政策；
6、发行人控股子公司或纳入发行人合并会计报表的其他企业的基本情况，主要包括：公司成立日期、注册资本、股权结构、主要管理人员、主营业务、主要产品或服务、主要财务指标。
第五节 募集资金运用
第六十九条 发行人应简要披露本次募集资金运用情况、投资项目基本情况和项目发展前景分析、募集资金的具体安排和计划。若募集资金暂时闲置，披露管理措施。
第七十条 发行人应以表格形式披露前次募集资金使用情况和效益：
承诺投资
项目
承诺投资
金额
实际投资
项目
实际投资
金额
实际投资项目产生的效益
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上海市建设工程监理管理暂行办法(2003年修正)
上海市人民政府
上海市人民政府令第6号
《上海市人民政府关于修改〈上海市建设工程监理管理暂行办法〉的决定》已经2003年7月29日市政府第14次常务会议通过，现予发布，自2003年9月1日起施行。
市长 韩正
二○○三年八月一日
上海市人民政府关于修改《上海市建设工程监理管理暂行办法》的决定
（2003年8月1日上海市人民政府令第6号发布）
市人民政府决定对《上海市建设工程监理管理暂行办法》作如下修改：
一、第二十一条第一款修改为：
下列建设工程，建设单位应当委托监理单位实施监理：
（一）国家和本市重点建设工程；
（二）大中型公用事业工程；
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五）国家和市人民政府规定必须实行监理的其他工程。
二、第二十二条第三款修改为：
建设工程监理业务，可以通过招标投标方式选择监理单位。但依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位应当通过招标投标方式选择监理单位。
三、第三十四条修改为：
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）监理工程师在两个或者两个以上监理单位兼职，或者以个人名义承接建设工程监理业务的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下罚款；
（二）未经批准，国内监理单位与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行合作监理的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下的罚款。
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门按照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》和《上海市建筑市场管理条例》的规定进行处罚：
（一）未取得资质证书、许可证书或者监理工程师执业资格证书，在本市从事建设工程监理业务或者相应业务的；
（二）监理单位超越资质等级和经营范围承接建设工程监理业务、转让监理业务或者与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准或者与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性业务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托的；
（三）应当实行监理的建设工程未委托监理的；
（四）建设单位将建设工程监理业务委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的。
（五）依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位未通过招标投标方式选择监理单位的。
四、其他修改：
第四条中的“上海市建设委员会”修改为“上海市建设和管理委员会”。
第十四条中的“香港特别行政区、澳门”、“香港特别行政区和澳门”和第三十条第一款中的“香港特别行政区、澳门”均修改为“香港特别行政区、澳门特别行政区”。
《上海市建设工程监理管理暂行办法》根据本决定作相应修改并对部分条文的文字作相应调整后，重新发布。
本决定自2003年9月1日起施行。
上海市建设工程监理管理暂行办法
(1999年7月16日上海市人民政府令第70号发布根据2003年8月1日《上海市人民政府关于修改〈上海市建设工程监理管理暂行办法〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条（目的和依据）
为了保证建设工程质量，提高建设工程的投资效益和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》和《上海市建筑市场管理条例》，制定本办法。
第二条（含义）
本办法所称建设工程监理，是指建设工程监理单位（以下简称监理单位）接受建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依据法律、法规及有关技术标准和建设工程承发包合同，对建设工程的建筑活动实施的监督。
第三条（适用范围）
凡在本市行政区域内从事建设工程监理活动及相关管理活动，适用本办法。
第四条（管理部门）
上海市建设和管理委员会（以下简称市建委）是本市建设工程监理的行政主管部门，上海市建筑业管理办公室（以下简称市建管办）具体负责本市建设工程监理的管理。
区、县建设行政管理部门按照其职责权限，负责所辖行政区域内建设工程监理的管理。
第五条（监理协会）
上海市建设工程监理协会是建设工程监理单位的自律性组织，其主要任务是对监理会员单位进行从业纪律教育和监督，开展业务培训和交流，依法维护监理会员单位的合法权益。
市建委对上海市建设工程监理协会的活动进行指导、监督。
第六条（监理原则）
从事建设工程监理活动，应当遵循独立、客观、公开、公平、公正的原则。
第七条（鼓励科技进步）
本市支持建设工程监理的科学技术研究和人才培训，鼓励采用高新技术和现代管理方式。
第八条（监理保险）
本市提倡监理单位参加监理责任保险。
第二章 监理单位和监理工程师
第九条（监理单位从业许可）
在本市设立监理单位，应当经工商行政管理部门登记注册，并取得国家有关部门或者市建委核发的监理单位资质等级证书。
设立中外合资、中外合作监理单位，应当报市对外经济贸易管理部门和市建委批准；中外合资、中外合作监理单位的外方，应当是从事建筑活动项目管理的机构。
第十条（资质申请材料）
申请监理单位资质，应当向市建委提供下列材料：
（一）资质申请书；
（二）工商行政管理部门核定的名称；
（三）单位章程；
（四）注册资金和营业场所的证明文件；
（五）监理工程师及其他监理人员情况表。
市建委应当为资质申请提供无偿咨询。
第十一条（资质审批）
监理单位的资质等级分为甲级、乙级和丙级。
监理单位的甲级资质由市建委审核同意后，报国务院建设行政主管部门审批；监理单位的乙级、丙级资质由市建委审批。
监理单位的资质审批条件，按照国务院建设行政主管部门的有关规定执行。
第十二条（资质等级管理）
新设立的建设工程监理单位的资质，自核发证书之日起2年内为暂定资质等级；2年后根据资质条件和建设工程监理业绩，核定正式资质等级。
已定级的监理单位在定级之日起3年后，可以向市建委提出资质升级申请，市建委根据资质条件、其实际业绩和经营行为予以审批。
监理单位应当在资质等级规定的范围内从事建设工程监理业务，但监理单位提出资质升级申请后，经市建委批准，承接上一等级的监理业务除外。
第十三条（外省市监理单位进沪许可）
外省市监理单位进沪承接建设工程监理业务，应当取得进沪承接监理业务许可证(以下简称进沪许可证）。
申请进沪许可证，应当向市建委提供下列材料：
（一）进沪承接监理业务申请书；
（二）省级以上建设行政主管部门核发的监理单位资质等级证书副本；
（三）法人营业执照副本；
（四）监理业务手册；
（五）省级以上建设行政主管部门出具的外出承接监理业务的证明；
（六）进沪监理人员情况表。
第十四条（香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区和外国项目管理机构的进沪许可）
香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区及外国从事建筑活动项目管理的机构，应当经市对外经济贸易管理部门会同市建委批准，取得承接单项监理业务许可证书，并向工商行政管理部门注册登记后，方可在本市从事建设工程监理活动。
第十五条（审批期限）
市建委受理监理单位资质和进沪承接监理业务的申请，应当自受理之日起30日内作出书面决定。不予同意的，应当在书面决定中说明理由。
第十六条（年度审验）
本市对监理单位实行年度审验制度。
逾期未办理年度审验，收到市建管办或者区、县建设行政管理部门书面提示后30日内仍不申请的，视为自动歇业；其监理单位资质等级证书或者进沪许可证由市建委公告注销。
年度审验不合格的，由市建管办责令其限期改正，改正期内按照低一个资质等级承接业务或者核减承接业务范围。连续2次年度审验不合格的，由市建委降低其一个资质等级或者公告注销进沪许可证；资质等级为最低等级的，其监理单位资质等级证书由市建委公告注销。
第十七条（监理工程师执业证书）
在本市从事相应的建设工程监理业务，应当取得监理工程师执业证书。
取得监理工程师执业证书，应当符合下列条件：
（一）经全国或者本市统一考试合格，取得监理工程师资格证书；
（二）在监理单位从事2年以上监理业务；
（三）按照国家和本市有关规定注册。
本市监理工程师资格证书考试的条件由市建委规定。
第十八条（注册限制）
监理工程师申请人属于下列情形之一的，不予注册；已注册的，由注册机关收回监理工程师执业证书并公告注销：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）被判处有期徒刑以上刑罚、刑满释放未逾3年的，但过失犯罪的除外；
（三）受吊销监理工程师执业证书处罚，未逾3年的；
（四）未经注册擅自以注册监理工程师的名义进行监理活动而被行政处罚，未逾3年的；
（五）因重大经济违法行为受行政处罚，未逾3年的；
（六）提供虚假注册申请材料的；
（七）市人民政府规定的其他情形。
第十九条（监理工程师行为规范）
监理工程师应当在一个监理单位执业，不得同时在两个或者两个以上监理单位执业；不得以个人的名义承接建设工程监理业务。
第三章 监理业务规范
第二十条（监理内容）
建设工程监理分为建设前期阶段、勘察设计阶段、施工阶段和保修阶段；各阶段包括工程质量、工期和建设资金使用等控制内容。
建设工程监理阶段和控制内容，由建设单位根据建设工程监理需要，与监理单位在合同中约定。
第二十一条（应当监理的建设工程）
下列建设工程，建设单位应当委托监理单位实施监理：
（一）国家和本市重点建设工程；
（二）大中型公用事业工程；
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五）国家和市人民政府规定必须实行监理的其他工程。
前款范围内建设工程的施工阶段必须实行监理。其他阶段必须实行监理的范围由市建委根据本市监理技术发展水平规定。
第二十二条（监理委托）
建设单位应当委托具有相应资质条件的监理单位进行建设工程监理。
监理单位承接建设工程监理业务，应当与其承担经济责任能力相适应，具体办法由市建委另行规定。
建设工程监理业务，可以通过招标投标方式选择监理单位。但依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位应当通过招标投标方式选择监理单位。
在同等条件下，参加监理责任保险的监理单位在建设工程监理招标投标中享有优先中标权。建设工程监理评标方案应当有体现参加监理责任保险的监理单位优先中标权的内容。
第二十三条（监理合同）
建设单位与受委托的监理单位应当签订建设工程委托监理合同（以下简称监理合同）。
监理合同参照国家或者本市的监理合同示范文本签订。
第二十四条（监理实施）
建设工程监理按照下列规定进行：
（一）编制建设工程监理规划；
（二）按工程建设进度，分专业编制建设工程监理细则；
（三）按照建设工程监理细则实施监理；
（四）按照规定的作业程序和形式进行监理；
（五）出具书面建设工程监理评估报告；
（六）监理任务完成后，向建设单位提交建设工程监理档案材料。
第二十五条（监理组织）
监理单位应当按照监理合同的约定，根据工程规模和复杂程度，在施工现场配备相应的监理人员。
建设工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使监理合同委托的权限，全面负责受委托的监理工作。
总监理工程师由监理单位指定的监理工程师担任。
在总监理工程师离开建设工程施工现场时，总监理工程师应当指定一个现场代表代为行使总监理工程师的职权。
第二十六条（监理配合）
委托监理的建设工程项目，建设单位应当在实施建设工程监理前，将监理单位、监理内容、监理权限及监理人员情况表，书面通知承接建设工程项目的单位。
承接建设工程项目的单位，应当向监理单位提供监理所需要的原始记录、检测记录等资料。
第二十七条（发布指令）
在监理合同范围内，建设单位对承接建设工程项目单位有关工程方面的指令，应当通过总监理工程师或者其指定的现场代表书面发布。承接建设工程项目的单位，对总监理工程师或者其指定的现场代表提出的有关工程问题，应当在合理的期限内给予答复。
第二十八条（监理单位在建设工程施工现场的权利）
监理单位在建设工程施工现场有下列权利：
（一）建设工程设计不符合建设工程质量标准或者建设工程承发包合同约定的质量要求的，报告建设单位要求设计单位改正；
（二）建设工程施工不符合设计要求、施工技术标准和建设工程承发包合同约定，或者可能产生工程质量、安全隐患的，要求施工单位改正；
（三）对影响建设工程主体结构质量和安全的建筑材料、构配件和设备，未经签字认可，不得在工程上使用或者安装；对其他质量不合格的建筑材料、构配件和设备，要求施工单位停止使用；
（四）对隐蔽工程进行验收；
（五）建议撤换不合格的承接建设工程项目的单位、项目负责人或者有关人员；
（六）建议撤换不合格的建设单位项目负责人，并有权向有关主管部门反映。
第二十九条（监理单位的民事责任）
监理单位对建设单位或者承接建设工程项目的单位提供的资料和文件，承担保密的责任。
监理单位未履行监理义务或者由于监理单位指令错误，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
监理单位与承接建设工程项目的单位串通，给建设单位造成损失的，应当与承接建设工程项目的单位承担连带赔偿责任。
第三十条（涉外监理委托）
外商独资和国外赠款、贷款的建设工程，由香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行监理的，应当与国内监理单位进行合作监理。进行合作监理的，应当经市建管办批准。
中外合资、中外合作的建设工程，应当由国内设立的监理单位进行监理。但法律、法规另有规定的除外。
第三十一条（委托专业监理）
经建设单位同意，监理单位可以将部分专业监理业务再委托给其他专业监理单位进行监理；委托专业监理单位进行监理的，总监理工程师应当由接受建设单位委托的监理单位承担。
第三十二条（监理计费）
建设工程监理费计取标准或者付款方式，参照国家和本市有关规定执行。
监理费列入建设工程概算。
第三十三条（监理单位禁止行为）
监理单位不得具有下列行为：
（一）超出资质许可范围或者进沪承接监理业务许可范围从事建设工程监理业务；
（二）与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准；
（三）转让建设工程监理业务；
（四）与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性服务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托。
第四章 法律责任
第三十四条（行政处罚）
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）监理工程师在两个或者两个以上监理单位兼职，或者以个人名义承接建设工程监理业务的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下罚款；
（二）未经批准，国内监理单位与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行合作监理的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下的罚款。
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门按照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》和《上海市建筑市场管理条例》的规定进行处罚：
（一）未取得资质证书、许可证书或者监理工程师执业资格证书，在本市从事建设工程监理业务或者相应业务的；
（二）监理单位超越资质等级和经营范围承接建设工程监理业务、转让监理业务或者与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准或者与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性业务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托的；
（三）应当实行监理的建设工程未委托监理的；
（四）建设单位将建设工程监理业务委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的。
（五）依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位未通过招标投标方式选择监理单位的。
第三十五条（执法者违法行为的追究）
建设行政管理部门的工作人员应当遵纪守法、秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条（复议和诉讼）
当事人对建设行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
第五章 附则
第三十七条（应用解释）
市建委可以对本办法的具体应用问题进行解释。
第三十八条（实施日期）
本办法自1999年10月1日起施行。
许昌市道路交通事故社会救助基金管理暂行办法
河南省许昌市人民政府办公室
许昌市人民政府办公室关于印发许昌市道路交通事故社会救助基金管理暂行办法的通知
许政办[2011]44号
各县(市)人民政府,市人民政府有关部门:
《许昌市道路交通事故社会救助基金管理暂行办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。
二○一一年四月二十日
许昌市道路交通事故社会救助基金管理暂行办法
第一章总则
第一条为加强我市道路交通事故社会救助基金(以下简称救助基金)管理,对道路交通事故中受害人依法进行救助,保障道路交通事故受害人合法权益,维护社会稳定,根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《机动车交通事故责任强制保险条例》(国务院令第462号)、《道路交通事故社会救助基金管理试行办法》(财政部、保监会、公安部、卫生部、农业部令第56号)、《河南省人民政府办公厅关于印发河南省道路交通事故社会救助基金管理试行办法的通知》(豫政办〔2010〕144号),制定本办法。
第二条许昌市行政区域内救助基金的设立、筹集、使用和监督管理,适用本办法。
本办法所称救助基金,是指依法筹集用于垫付许昌市行政区域内发生的机动车道路交通事故中受害人人身伤亡的丧葬费用、部分或者全部抢救费用以及对生活特别困难的受害人或者家属进行一次性救助的社会专项基金。
第三条救助基金实行统一政策,市县两级分级筹集、分级管理、分工负责。
道路交通事故社会救助应当遵循社会参与和政府扶持相结合以及公开、及时、便民的原则。
第四条市、县(市)政府应建立和完善道路交通事故社会救助制度,支持、监督和保障救助基金的正常运转。
第二章救助管理机构
第五条市、县(市)成立由财政、公安、卫生、农机、审计、民政、人力资源社会保障等部门组成的救助基金管理领导小组,政府分管财政工作的副市、县(市)长任领导小组组长。领导小组下设办公室,办公室设在财政局。救助基金管理领导小组负责协调、研究救助基金的运作,审定救助基金主管部门提交的重要议题和有关事项。
市、县(市)财政部门为救助基金的主管部门,会同有关部门制定救助基金的有关政策,并对救助基金的筹集、使用、管理进行指导、监督和检查。
市、县(市)公安机关交通管理部门负责通知救助基金管理机构垫付道路交通事故中受害人的抢救费用;协助救助基金管理机构向涉及道路交通事故责任人追偿。
市、县(市)人力资源和社会保障部门负责提供本市基本医疗保险药品目录、诊疗项目和医疗服务设施标准和提供受害人社保信息。
市、县(市)农业机械主管部门负责协助救助基金管理机构向涉及农业机械在道路以外的交通事故责任人追偿。
市、县(市)卫生部门负责监督医疗机构按照《道路交通事故受伤人员临床诊疗指南》及时抢救道路交通事故中的受害人及依法申请救助基金管理机构垫付抢救费用。
市、县(市)民政部门负责对殡葬服务机构按照规定标准对殡葬服务进行监督检查。
第六条救助基金管理领导小组办公室,履行以下职责:(一)依法筹集救助基金;(二)制订救助基金具体管理办法;(三)依法监督检查救助基金的筹集、垫付、追偿情况,并定期予以公告;
(四)依法委托会计师事务所对救助基金年度财务会计报告进行审计,并予以公告;
(五)组织对救助基金管理机构负责人在离任之前的财务审计工作;
(六)依法对救助基金管理机构及其工作人员的违法违规行为进行处理、处罚。
第七条市、县(市)应设立具有独立法人资格的救助基金管理机构,履行以下职责:
(一)负责救助基金的日常管理工作;
(二)受理、审核救助申请;
(三)垫付申请报财政审批后依法垫付和救助;
(四)依法追偿垫付款;
(五)定期向市基金管理领导小组报告救助基金支出情况;
(六)制定与本办法配套的有关管理制度与操作规程;
(七)完成市基金管理领导小组交办的其他工作。
第八条救助基金管理机构的费用支出,包括人员工资、办公费用、追偿费用、委托代理费用等,应当按照有关规定,由财政部门在年度预算中予以安排,不得在救助基金中列支。
第三章救助基金筹集
第九条救助基金的来源包括:(一)按照机动车交通事故责任强制保险(以下简称交强险)的保险费的一定比例提取的资金,此款由省级救助基金管理机构统一拨付到许昌市救助基金特设专户;
(二)按照保险公司经营交强险缴纳营业税数额给予的财政补助;
(三)对未按照规定投保交强险的机动车的所有人、管理人的罚款;
(四)救助基金孳息;
(五)依法向机动车道路交通事故责任人追偿的资金;
(六)小型客车号牌号码公开竞价所得价款;
(七)政府预算安排的补助资金;
(八)社会捐款;
(九)其他资金。
第十条经营机动车交通事故责任强制保险的保险公司,应当单独向税务机关申报交强险保费收入及应交营业税。
市、县(市)地方税务局应于每季度结束后5个工作日内,向同级财政部门提供上一季度保险公司交纳交强险营业税数额。
市、县(市)财政局应当根据当年预算按上一个季度保险公司交纳的交强险营业税数额和救助基金收支情况,于每季度结束后10个工作日内,向本级救助基金拔付财政补助。
第十一条公安机关交通管理部门应当将对未按规定投保交强险的机动车所有人、管理人的罚款收入单独缴入同级国库。财政部门应当根据当年预算在每季度结束后10个工作日内,将未按照规定投保交强险的罚款全额划转至同级救助基金特设专户。
第四章救助的实施
第十二条在本辖区内发生的道路交通事故符合下列情形之一且受害人和加害人无力承担抢救费用或者丧葬费用的,受害人或者近亲属(以下统称申请人)可以依照本办法规定申请救助基金垫付受害人的抢救费用或者丧葬费用:
(一)抢救费用超过交强险责任限额的;
(二)肇事机动车未参加交强险的;
(三)机动车肇事后逃逸的;
(四)其他无法获得交强险赔偿的情形。
依法应当由救助基金垫付受害人丧葬费用、部分或者全部抢救费用的,由道路交通事故发生地的救助基金管理机构及时垫付。
救助基金一般垫付受害人自接受抢救之时起72小时内的抢救费用。特殊情况下超过72小时的抢救费用由承担救助任务的医疗机构书面说明理由。具体应当按照当地物价部门核定的收费标准核算。垫付额度每人次最高不得超过3万元。
致人重伤或者死亡的交通事故的肇事者逃逸,且受害人及其家属无劳动能力、无生活来源,难以维持正常生活的,受害人或者近亲属可以依照本办法规定向基金办申请一次性困难救助。一次性困难救助不得超过1万元。
第十三条受害人依据本办法第十二条第一款规定申请救助基金救助的,受害人或者其近亲属应当向社会救助基金管理机构提出申请。前款规定的受害人需要救助基金救助,且受害人身份难以确定或者受害人及其近亲属由于特殊困难无法提出救助申请的,医疗机构或者殡葬机构可以代其向救助基金管理机构提出救助申请。
需要救助基金垫付部分或者全部抢救费用的,医疗机构应及时将受害人抢救费用及垫付情况书面告知公安机关交通管理部门,公安机关交通管理部门应当在3个工作日内书面通知救助基金管理机构,并告知医疗机构。
医疗机构对交通事故中的受伤人员应当及时抢救,不得因抢救费用未及时支付而拖延救治。
第十四条医疗机构应在抢救受害人结束后5个工作日内,对尚未结算的抢救费用,可以向救助基金管理机构提出垫付申请,并提供有关抢救费用的清单及证明材料。抢救费用的清单及证明材料须经卫生主管部门审核。
第十五条救助基金管理机构收到公安机关交通管理部门垫付通知和经卫生主管部门审核的医疗机构垫付尚未结算抢救费用的申请及相关材料后,应当在3个工作日内,按照本办法有关规定、《道路交通事故受伤人员临床诊疗指南》和本地物价部门制定的收费标准,对下列内容进行审核,并将审核结果书面告知处理该道路交通事故的公安机关交通管理部门和医疗机构:
(一)是否属于本办法第十二条规定的救助基金垫付情形;
(二)抢救费用是否真实、合理;
(三)救助基金管理机构认为需要审核的其他内容。
对符合垫付要求的,救助基金管理机构应当在5个工作日内将相关费用划入医疗机构账户。对不符合垫付要求的,不予垫付,并向医疗机构说明理由。
第十六条救助基金管理领导小组应建立专家库,救助基金管理机构与医疗机构就垫付抢救费用问题发生争议时,有专家组审核、裁定。
专家审核过程中实行回避制度。对本级专家组的审核、裁定有异议的由上一级救助基金管理机构组成的专家组进行复查。
第十七条发生本办法第十二条所列情形之一需要救助基金垫付丧葬费用的,由受害人亲属凭处理该道路交通事故的公安机关交通管理部门出具的《尸体处理通知书》和本人身份证明向救助基金管理机构提出书面垫付申请。
对无主或者无法确认身份的遗体,由公安机关交通管理部门按照有关规定处理,其损害赔偿款由救助基金管理机构提取保管。
第十八条救助基金管理机构收到丧葬费用垫付申请和有关证明材料后,对符合垫付要求的,应当在3个工作日内按照当年《河南省道路交通事故处理有关损害赔偿项目标准的通知》的丧葬费用标准垫付丧葬费用,并书面告知处理该道路交通事故的公安机关交通管理部门。对不符合垫付要求的,不予垫付,并向申请人书面说明理由。
救助基金管理机构受理申请并经调查核实符合一次性救助条件的,应当在15个工作日内提请市基金管理领导小组研究决定。经市基金管理领导小组研究同意救助的,救助基金管理机构应当在作出同意给予救助决定之日起3个工作日内向申请人发放一次性困难救助。对不符合救助条件的,救助基金管理机构应当在受理申请后15个工作日内书面告知申请人不予救助的理由。
第十九条救助基金管理机构对抢救费用和丧葬费用的垫付申请进行审核时,可以向公安机关交通管理部门、人力资源社会保障部门、医疗机构、保险公司、殡葬机构、肇事车辆所属单位等有关单位和相关人员核实情况,有关单位和相关人员应当予以配合。
第五章救助基金管理
第二十条救助基金管理机构应当向社会公布其电话、地址、联系人等信息。
第二十一条救助基金管理机构应当按照国家有关银行账户管理规定开立救助基金特设专户。救助基金年终结余转入下一年度使用。
特设专户中结存的救助基金仅限于银行存款,不得用作担保、抵押和对外投资等。
第二十二条救助基金实行单独核算、专户管理,并按照规定用途使用。救助基金管理机构收到缴纳和捐赠来源的救助资金,应及时出具省财政厅监制的有效规范的财政票据。
第二十三条救助基金管理机构根据本办法垫付抢救费用和丧葬费用后,应当依法向机动车道路交通事故责任人进行追偿。
第二十四条发生本办法第十二条第(三)项情形救助基金垫付丧葬费用、部分或者全部抢救费用的,道路交通事故案件侦破后,处理该道路交通事故的公安机关交通管理部门应当及时通知救助基金管理机构。交通事故责任人应当向救助基金管理机构支付垫付的抢救费用,肇事车辆侵权人负连带责任。
有关单位、受害人或者其继承人有义务协助救助基金管理机构进行追偿。
追偿时效从救助基金管理机构垫付资金划拨之日起2年。
第二十五条救助基金管理机构依法保管救助基金的财务档案和有关材料;定期对垫付抢救费用和丧葬费用进行清理审核,对已追偿的抢救费用和丧葬费用进行冲销。
对确实无法追偿垫付的抢救费用和丧葬费用,每年由救助基金管理机构提出处理意见,报基金管理领导小组研究后予以核销。
第二十六条救助基金管理机构应当在每季度结束后15个工作日内,将上季度的财务会计报告报送救助基金主管部门和上级救助基金管理机构。
第二十七条救助基金管理机构于每年2月15日前向救助基金主管部门和上级救助基金管理机构报送上一年度工作报告。年度工作报告应当包括救助基金的筹集、使用和管理情况、财务会计报告、财务会计审计报告以及人员变动情况等。
第二十八条救助基金管理机构应当如实报告救助基金业务事项,不得有虚假记载和重大遗漏。
救助基金管理机构应当将年度工作报告在政府指定的媒体上公布,接受社会公众的查询和监督。
第二十九条救助基金管理机构变更或终止时,应当依法进行审计、清算,剩余资产上缴同级财政。
第三十条救助基金管理机构应当依法接受救助基金主管部门(财政)、审计等部门的监督检查。
第六章法律责任
第三十一条医疗机构以虚列治疗费用、提高收费标准等方式骗取救助基金垫付的,由卫生部门责令其退回,给予警告,并按照有关规定对直接责任人予以处理;
殡葬机构以欺骗方式骗取救助基金的,由民政部门责令其退回,给予警告,并按照有关规定对直接责任人予以处理;
救助申请人以提供伪造的交通事故事实,或者提交虚假资料等手段骗取救助基金垫付的,由公安机关责令其退回所骗取的款额;
以上述方式或其他行为骗取救助基金的,由公安机关依法给予治安管理处罚;对涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。
第三十二条有下列情形之一的,由救助基金主管部门对救助基金管理机构及其负责人按照相关规定进行处理,并可以根据情形决定是否撤换救助基金管理机构相关责任人:
(一)未按照本办法规定受理、审核救助基金垫付申请并进行垫付的;
(二)提供虚假工作报告、财务会计报告的;
(三)违反本办法的规定使用救助基金的;
(四)拒绝或者妨碍主管部门或者有关部门依法实施监督检查的。
第三十三条救助基金主管部门和救助基金管理机构以及有关部门工作人员,在工作中违规违纪、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予行政处分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
第七章附则
第三十四条本办法所称受害人,是指机动车发生道路交通事故造成除被保险机动车本车人员、被保险人以外的受害人。
第三十五条本办法所称抢救费用,是指机动车发生道路交通事故导致人员受伤时,医疗机构按照《道路交通事故受伤人员临床诊疗指南》,对生命体征不平稳和虽然生命体征平稳但如果不采取处理措施会产生生命危险,或者导致残疾、器官功能障碍,或者导致病程明显延长的受伤人员,采取必要的处理措施所发生的医疗费用。
第三十六条本办法所称丧葬费用,是指遗体丧葬所必需的运送、停放、冷藏、火化等费用。
第三十七条救助基金管理机构的费用支出中的追偿费用,是指救助基金管理机构依法向事故责任人追偿所产生的费用,委托其他相关部门依法向事故责任人追偿所产生的费用。
第三十八条机动车在道路以外的地方通行时发生事故,造成人身伤亡的,比照适用本办法。
拖拉机在田间、场院等道路外作业、转移时发生的事故,农业机械管理部门接到报案、处理的,由农业机械管理部门负责通知基金办垫付事故受害人的抢救费用,并协助救助基金管理机构向涉及事故的责任人追偿。
第三十九条本办法所指的医疗机构为许昌市(县)区二级以上综合医院及中医院。
第四十条本暂行办法自发布之日起施行。
