宁夏回族自治区第四届人民代表大会常务委员会关于修改《宁夏回族自治区实施＜选举法＞试行细则》若干规定的决议

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贵州省人大常务委员会


贵州省燃气管理条例
贵州省人大常务委员会


（2001年1月5日经贵州省第九届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，自2001年3月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为保障燃气安全使用和正常供应，维护燃气用户和经营者的合法权益，促进燃气事业发展，根据国家有关法律、行政法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内燃气的规划，燃气工程的建设、燃气的生产、销售、使用，燃气设施的保护，燃气器具的销售、安装、维修及其管理。
燃气自供企业的安全管理参照本条例执行。
第三条 省人民政府建设行政主管部门（以下简称省建设行政主管部门）负责全省燃气管理工作。县级以上人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内的燃气管理工作。
公安消防、质量技术监督、工商、价格、经贸等部门根据各自职责，实施监督管理工作。
第四条 燃气事业的发展，坚持统一规划、配套建设，因地制宜、合理利用能源，建设和管理并重的原则。
燃气行业的管理，坚持安全第一、保障供应和规范服务的原则。

第二章 规划与建设
第五条 省建设行政主管部门负责制定全省燃气发展规划。
县级以上建设行政主管部门应根据全省燃气发展规划，结合本地实际，制定本地燃气发展规划及城市燃气专业规划，经上级建设行政主管部门审核同意，报同级人民政府批准。
县级以上人民政府应当将燃气规划纳入国民经济和社会发展计划，并组织实施。
第六条 旧城改造和新区开发应当按照燃气专业规划，配套建设燃气设施。
燃气专业规划范围内的新建、扩建、改建工程，其燃气基础设施应当与主体工程同步设计、同步施工、同步验收。
第七条 新建、扩建、改建燃气工程项目，在项目立项前，应按管理权限，经相应建设行政主管部门审查同意，再按建设项目审批程序办理有关手续。
第八条 燃气工程的设计、施工、监理，应由持有相应资质证书的单位承担，并符合有关技术标准和规范。
禁止无证或超越资质等级承担燃气工程设计、施工、监理业务。
省外燃气工程设计、施工、监理专业队伍在我省承接燃气工程，应按规定办理有关手续。
第九条 燃气工程建设选用的设备、材料，必须符合国家标准或行业标准。
第十条 燃气工程项目的竣工验收，由建设行政主管部门会同公安消防、质量技术监督、环保等有关部门共同进行。验收合格后，方可交付使用。
第十一条 经批准的燃气工程施工安装，任何单位和个人不得阻挠。
经批准的居民住宅区燃气管道工程，相关住户不得以任何理由阻挠管道通过。工程结束后，施工单位必须及时对建筑物的损坏部分进行修复，达到原建筑物的质量要求。
第十二条 新型民用燃气必须经省建设行政主管部门会同有关部门鉴定合格后，方可投入使用。

第三章 经营与资质管理
第十三条 管道燃气实行区域性统一经营；瓶装燃气实行多家经营。
第十四条 设立燃气企业应具备下列条件：
（一）有符合国家规定的燃气气源；
（二）有符合国家燃气技术规范要求的燃气设施；
（三）有与经营规模相适应的自有资金和符合城市规划要求及消防安全规定的经营场所；
（四）有相应资格的从业人员；
（五）有防泄漏、防火、防爆等安全管理制度；
（六）有与经营规模相适应的抢险抢修队伍及装备；
（七）法律、法规和国家燃气企业资质标准规定的其他条件。
第十五条 燃气企业按下列规定取得燃气企业资质证书，并办理有关手续后，方可从事燃气经营活动：
（一）管道供气能力在20万户以上（含20万户）的燃气企业，报国务院建设行政主管部门颁发资质证书；
（二）管道供气能力在5000户以上（含5000户）20万户以下或储气规模在200吨以上（含200吨）的燃气企业，报省建设行政主管部门颁发资质证书；
（三）管道供气能力在5000户以下或储气规模不足200吨的燃气企业，报州、市（地区行署）建设行政主管部门颁发资质证书。
第十六条 设置燃气供应站（点）应具备下列条件：
（一）有符合规定的固定经营场地；
（二）有符合标准的燃气计量、消防、安全保护等设施；
（三）有相应资格的从业人员；
（四）有防泄漏、防火、防爆等安全管理制度；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十七条 设置燃气供应站（点），应在所在地的县（自治县、市、市辖区、特区）建设行政主管部门取得燃气经营许可证，并办理有关手续后，方可从事燃气经营活动。
燃气经营许可证由省建设行政主管部门统一印制。
第十八条 燃气器具安装、维修企业，必须按规定到州、市（地区行署）建设行政主管部门取得燃气器具安装维修企业资质证书，并办理有关手续后，方可从事安装、维修活动。
禁止个人擅自承揽燃气器具的安装、维修业务。
第十九条 燃气企业由颁证机关每三年进行一次资质审查；燃气供应站（点）和燃气器具安装、维修企业的资质由颁证机关按年度进行审查。
未经审查或审查不合格的，不得从事燃气经营或燃气器具安装、维修活动。
第二十条 燃气企业及燃气供应站（点）停业、歇业、分立或者合并的，必须提前30日向当地建设行政主管部门提出申请，经确认采取了保护用户利益的措施后，到原发证单位办理有关手续后方可实施。
第二十一条 在本省范围内销售的燃气器具必须符合下列条件，并由省建设行政主管部门列入向社会公布的《贵州省燃气器具销售目录》：
（一）符合国家有关产品质量技术标准；
（二）经法定检测机构抽样进行气源适配性检测，符合销售地燃气使用要求，并有气源适配性检测合格标志；
（三）其生产或销售单位能在销售地向用户提供售后服务。
对列入《贵州省燃气器具销售目录》的燃气器具不得以任何理由附加条件限制销售。
发放气源适配性检测合格标志，只能按成本收取费用，禁止附加其他收费。
禁止伪造、倒卖和违法粘贴气源适配性检测合格标志。
第二十二条 燃气器具应当由取得安装资质证书的单位派员安装，用户不得自行接管安装或改装。
燃气器具安装单位不得为用户安装未列入《贵州省燃气器具销售目录》的燃气器具。

第四章 服务与使用
第二十三条 燃气企业应当遵守下列规定：
（一）燃气的气质和压力符合国家规定标准；
（二）保证安全稳定供气，不得无故停止供气；
（三）遵守消防安全规定，完善消防安全设施，并向用户宣传燃气安全常识；
（四）不得向无燃气资质证或燃气经营许可证的单位和个人提供用于经营的燃气；
（五）不得强制用户到指定地点购买指定的燃气器具；
（六）配置相应的计量器具，经法定计量检定机构检定合格；
（七）燃气交易以法定计量单位计量，保证足量，并明示价格。
第二十四条 管道燃气企业还应当遵守下列规定：
（一）不得拒绝向供气区域内符合供气和用气条件的用户提供燃气；
（二）在规定时限内为用户安装、改装和维修管道及燃气设施，并明码标价，按规定计费；
（三）严格执行经批准的燃气价格，不得擅自提高收费标准；
（四）进入居民住宅抄表、安装、检修燃气设施、燃气器具以及进行燃气设施安全检查的工作人员，应当持证上岗，佩戴标志。
第二十五条 燃气企业应向用户公布并履行服务承诺。
第二十六条 管道燃气企业应当建立燃气用户档案，与用户签订供用气合同。
第二十七条 管道燃气企业因突发事故造成降压供气或者停止供气，应当及时通知当地建设行政主管部门和用户；因施工、检修等原因停止供气，应提前24小时公告用户。
第二十八条 管道燃气用户的室内管道、计量表及其附属设施的维护更新，由管道燃气企业负责，所发生的费用由用户承担。
管道燃气用户室外管道及其附属设施，由管道燃气企业负责维护更新，所发生的费用由管道燃气企业承担。
第二十九条 管道燃气实行政府定价，其他燃气实行市场调节价。
管道燃气价格的制定和调整，须经听证程序，并按价格管理权限审批。
禁止向扩大用气量的管道燃气用户收取增容费。
禁止向瓶装燃气用户收取开户费。
第三十条 管道燃气用户需移动燃气计量表及表前设施，以及安装、改装、拆迁用于经营的燃气设施，应向管道燃气企业提出申请，办理相应手续。
管道燃气用户需安装、改装、拆迁家用燃气设施，应委托具有资质的燃气器具安装单位或者燃气企业实施。
第三十一条 燃气用户不得有下列行为：
（一）不按规则使用燃气；
（二）盗用或者转供燃气；
（三）对燃气钢瓶加热；
（四）倒灌瓶装气和倾倒燃气残液；
（五）擅自改变钢瓶检验标志和漆色；
（六）自行拆卸、安装、改装燃气计量器具和燃气设施；
（七）其他危及公共安全的用气行为。
餐饮、娱乐等经营场所使用燃气必须符合消防安全要求。
第三十二条 管道燃气用户应当按规定交纳燃气费。逾期未交纳的，管道燃气企业可以从逾期之日起，对生产经营性用户每日按照所欠燃气费的1％收取滞纳金，对其他用户每日按照所欠燃气费的5‰收取滞纳金；自催缴之日起30日内仍不缴纳燃气费的，管道燃气企业可以对其中止
供气。
第三十三条 燃气用户有权对燃气质量、计量、价格、服务等问题向燃气供应企业查询，也可向建设、质量技术监督、价格和工商等有关部门投诉。有关部门应在接到投诉之日起15日内将查处情况告知投诉人。

第五章 安全管理
第三十四条 燃气企业的法定代表人应对企业生产、经营安全负全面责任。
第三十五条 瓶装燃气企业除应遵守第二十三条规定外，还不得有下列行为：
（一）将不合格的燃气钢瓶提供给用户；
（二）为无燃气资质证或无燃气经营许可证的单位和个人代储、代充燃气；
（三）为不符合国家标准的燃气钢瓶或者超过检验期限的燃气钢瓶，以及经检验不合格的燃气钢瓶充装燃气；
（四）用槽车直接向钢瓶充装燃气；
（五）未抽取真空即向初次使用或者重新检验后的燃气钢瓶充装燃气；
（六）用燃气钢瓶相互转充燃气；
（七）燃气钢瓶充装前残液量超出国家标准；
（八）瓶装燃气未达到规定重量或过量充装；
（九）购销无出厂检验合格证的燃气。
第三十六条 燃气企业的生产安全、技术和操作等从业人员以及燃气器具的安装维修人员，应按照国家对特种从业人员的规定，取得从业人员岗位证书后，方可上岗。
第三十七条 燃气企业应对重大危险源进行监控，设置专职抢修队伍，实行24小时安全值班制度。在燃气设施公用部分所在地配齐相应的消防器材设施，设置明显的警示标志，加强巡回检查，并按规定定期检修、更新燃气设施和消防器材设施，排除事故隐患。
第三十八条 燃气企业应定期对燃气基础设施及用户燃气设施进行安全检查、检修和更新，向用户发放燃气安全使用手册，并负责指导安全使用燃气。对使用不当的，予以劝阻、制止，提出改正意见。对劝阻、制止无效又可能造成事故隐患的，燃气企业有权中止供气。
由于燃气企业的责任，造成燃气用户人身伤害或者财产损失的，燃气企业应当负责赔偿。
第三十九条 运输燃气必须符合国家和省的有关安全管理规定，并办理准运手续。
第四十条 燃气生产、储存、输配中所使用的锅炉、储罐、钢瓶等压力容器和安全附件，应经法定的压力容器检验机构检验合格，取得使用许可证后，方可使用。
第四十一条 严禁任何单位和个人在国家规定的燃气设施安全保护范围内堆放物品、倾倒垃圾、排放腐蚀性物品、修建建筑物和构筑物、实施挖沙、采石、取土和停放、维修车辆等行为，不得进行影响或危害燃气设施安全的施工作业和擅自涂改、覆盖、移动及拆除燃气安全标志。确需
作业的，作业单位应当在作业前15日内提出安全保护措施，取得燃气企业的同意，并向当地公安消防部门备案。
第四十二条 任何单位和个人都有保护燃气设施的义务，如发现燃气泄漏或者燃气引起的中毒、火灾、爆炸、环境污染等事故，有义务及时通知燃气供应企业和安全管理、公安消防等有关部门。
燃气企业发现燃气设施损坏以及燃气泄漏等情况或者接到燃气事故报告后，必须立即组织抢险抢修，报告当地建设行政主管部门和有关部门，并按规定上报。

第六章 法律责任
第四十三条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门责令限期补办手续或责令停止，可并处10000元以上50000元以下罚款；情节严重的，责令停止建设，限期整改或拆除：
（一）未经建设行政主管部门审查同意，擅自建设燃气工程的；
（二）燃气工程未经建设行政主管部门会同有关部门进行验收，擅自投入使用的；
（三）新型民用燃气未经省级以上建设行政主管部门会同有关部门鉴定，擅自投入使用的；
（四）未取得燃气企业资质证，擅自从事燃气经营活动的。
第四十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门责令限期改正或责令停止销售，没收违法所得和非法财物，可并处5000元以上30000元以下罚款；情节严重的，由原颁证单位吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）未取得燃气经营许可证或燃气器具安装维修企业资质证，擅自从事燃气经营或燃气器具安装维修活动的；
（二）未经年审或年审不合格的，从事燃气经营或燃气器具安装维修活动的；
（三）燃气企业及燃气供应站（点）擅自停业或者歇业的；
（四）销售未列入《贵州省燃气器具销售目录》，且未贴置气源适配性检测合格标志的燃气器具的；
（五）伪造、倒卖和违法粘贴气源适配性检测合格标志的；
（六）向无燃气资质证或燃气经营许可证的单位和个人提供用于经营的燃气或代储、代充燃气的；
（七）无故停止管道供气或拒绝向管道供气区域内符合供气和用气条件的用户提供燃气的；
（八）向扩大用气量的管道燃气用户收取增容费或向瓶装燃气用户收取开户费的。
第四十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法行为，可并处500元以上5000元以下罚款，造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）盗用或者转供燃气的；
（二）将不合格燃气钢瓶提供给用户的；
（三）对燃气钢瓶加热的；
（四）倒灌瓶装气和倾倒燃气残液的；
（五）自行拆卸、安装、改装燃气计量器具和设施的；
（六）个人从事燃气器具安装、维修业务的；
（七）为用户安装未列入《贵州省燃气器具销售目录》的燃气器具的。
第四十六条 擅自在国家规定的燃气设施安全保护范围内实施影响或危害燃气设施安全的，由县级以上建设或公安消防行政主管部门责令停止违法行为，消除影响或危害，处500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处10000元以上50000元以下罚款。
第四十七条 违反本条例规定的其他违法行为，依照有关法律、法规的规定予以处罚。
第四十八条 建设行政主管部门和有关行政管理部门的工作人员，因玩忽职守造成事故，或违反第二十一条第三款规定以及滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分。

第七章 附则
第四十九条 本条例中下列用语的含义是：
（一）燃气是指人工燃气（不含沼气）、液化石油气、天然气、矿井瓦斯气和新型民用燃气等。
（二）燃气设施是指燃气生产、储运、输配、供应、计量等各种设备及其附属设施。
（三）燃气器具是指使用燃气的炉灶、热水器、沸水器、取暖器、锅炉、空调器等器具。
（四）燃气企业是指生产、储运、输配、供应燃气的企业，包括管道燃气企业、瓶装燃气企业。
（五）燃气工程是指管道燃气的长输管线及门站、市区管网干线、调压站、液化石油气储罐站、燃气充装站、新型气体燃料站和人工煤气气源厂的新建、扩建、改建工程。
第五十条 本条例自2001年3月1日起施行。



2001年1月5日
中国银行业监督管理委员会


关于发布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知

证监基金字[2006]226号


各基金管理公司：

为规范基金管理公司投资管理人员的行为，加强对投资管理人员的管理，保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，现予以发布，请遵照执行。



二○○六年十月二十七日




基金管理公司投资管理人员管理指导意见



第一章 总则

第一条 为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。

第二条 本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:

（一）公司投资决策委员会成员；

（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；

（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；

（四）基金经理、基金经理助理；

（五）中国证监会规定的其他人员。

第三条 投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。

第四条 公司应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。

第五条 中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。

第二章 基本行为规范



第六条 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作。

第八条 投资管理人员应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。

第九条 投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。

第十条 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。

第十一条 投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同，提前解除聘用合同应当有正当的理由。

第十二条 投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。

第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。



第三章 监督管理



第十四条 公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。

公司在聘任投资管理人员时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。

第十五条 公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标与考核、保密事项、竞业禁止事项、违约条款等方面进行详细约定。

第十六条 公司应当完善研究、决策、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。

第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制，加强研究对投资决策的支持，防止投资决策的随意性。

第十八条 公司应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。

投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。

第十九条 公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。

第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。

第二十一条 公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。

投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。

第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。

第二十三条 公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。

投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。

第二十四条 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理，对投资管理人员参加各种形式的年会、论坛等活动做出统一安排。

未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议，严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。

第二十五条 公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。

投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。

第二十六条 公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。

投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。

第二十七条 公司应当加强对投资管理人员出国（境）的管理，对投资管理人员在工作时间出国（境）时应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。

第二十八条 公司应当建立对投资管理人员的考核体系，客观、科学地评价投资管理绩效。

公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。

第二十九条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。

第三十条 公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序、职责范围等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。

公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构。

第三十一条 公司应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。

公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。

投资管理人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。

第三十二条 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起两日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

公司对外公告基金经理变更情况时，至少应当包括以下内容：基金经理变更原因，新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。

公司在基金招募说明书及招募说明书更新材料中，应详细披露该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理时间，该基金历任基金经理的姓名及管理本基金的时间。

基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况。

第三十三条 公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在签订聘用合同前报告中国证监会及相关派出机构。

公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

第三十四条 基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由；其他公司在聘用其担任投资管理人员时应当遵守竞业禁止有关规定，对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并取得其前任职公司的书面鉴定。

第三十五条 投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告：

（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；

（二）拟离开工作岗位1个月以上；

（三）在其他非经营性机构兼职；

（四）其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。

基金经理有上述情形的，公司应当暂停或免去其基金经理职务。

第三十六条 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案，对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。发现公司聘用不符合条件的基金经理，应当责令公司进行调整。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会可视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理，投资管理人员违反有关规定的，中国证券业协会视情节采取相应措施。



第四章 附则



第三十七条 除本指导意见第二条所规定的投资管理人员以外的公司其他从事研究、投资、交易的人员，应当遵守本指导意见中有关基本行为规范的规定。

第三十八条 本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一。公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的，应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。

第三十九条 本指导意见自发布之日起施行。